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當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月23日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察員會(huì)發(fā)表《有關(guān)適用于獲得證券及期貨事務(wù)監(jiān)察員會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的建議監(jiān)督管理規(guī)定的諮詢總結(jié)》（以下簡(jiǎn)稱《諮詢總結(jié)》）。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)消息，其將于2023年5月25日在憲報(bào)刊登《適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)業(yè)者的指南》、《打擊洗錢及恐怖分資產(chǎn)集引號(hào)》、《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布適用于持有牌法團(tuán)及獲得證券監(jiān)督會(huì)發(fā)行牌的虛擬資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)提供者的有聯(lián)繫實(shí)體的停止洗錢及恐怖分資金集合的指南》、《證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分罪款指南》，以及從5月25日起，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)申領(lǐng)《證券及期貨條例》及《打錢及恐怖分資金組合條例》下相關(guān)牌照的申請(qǐng)表格也將在憲報(bào)上公布，并于6月1日開(kāi)始接受申請(qǐng)。

詳細(xì)規(guī)定用來(lái)保護(hù)交易者權(quán)益

《諮詢總結(jié)》中可以窺探出即將公布的各項(xiàng)指南重點(diǎn)內(nèi)容，以下是幾個(gè)有關(guān)保護(hù)交易所用戶利益的重點(diǎn)規(guī)定：

一、在預(yù)防市場(chǎng)操縱和違規(guī)活動(dòng)上，交易所被要求制定政策以及監(jiān)控措施，來(lái)對(duì)可疑的價(jià)格急升情況進(jìn)行獨(dú)立審查，在發(fā)操縱活動(dòng)后違規(guī)活動(dòng)后要立即限制或暫停買賣。

二、什麼樣的人能成為香港虛擬貨幣交易所的客戶？按照諮詢總結(jié)上所寫，交易所在對(duì)于客戶的審查上，要實(shí)施各項(xiàng)措施，如檢查IP位址來(lái)禁止不被允許的國(guó)家或地區(qū)的客戶，也需要有相當(dāng)措施來(lái)檢測(cè)出用虛擬IP位址的客戶。

同時(shí)，投資者在開(kāi)設(shè)帳戶前，首先要提交真實(shí)身份證明以及財(cái)務(wù)狀況，以及交易所要考察其是否有接受過(guò)虛擬資產(chǎn)相關(guān)的培訓(xùn)，過(guò)往是否有虛擬資產(chǎn)交易的經(jīng)驗(yàn)，工作是否和虛擬資產(chǎn)有關(guān)從而來(lái)判斷其是否有資格開(kāi)設(shè)帳戶。

三、在保護(hù)客戶資產(chǎn)方面，交易所被要求，除了證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的少數(shù)個(gè)案外，其它平臺(tái)營(yíng)運(yùn)以及其有連結(jié)的實(shí)體，應(yīng)該在線下儲(chǔ)存98%的客戶虛擬資產(chǎn)。

四、在風(fēng)險(xiǎn)管理上，應(yīng)該有所監(jiān)控，讓營(yíng)運(yùn)者能夠防止錯(cuò)誤操作、能夠阻止可以用戶的交易、在平臺(tái)上取消任何未執(zhí)行的交易指示，而且交易平臺(tái)被要求維持獨(dú)立的審計(jì)。

雙重牌照申請(qǐng)只需提交一份綜合申請(qǐng)表格

該諮詢總結(jié)匯聚了諮詢期內(nèi)獲得152份意見(jiàn)書，來(lái)自產(chǎn)業(yè)和專業(yè)組織、專業(yè)及諮詢公司、市場(chǎng)參與者與人、持牌法團(tuán)、個(gè)人以及其他持份者，是這152份意見(jiàn)書的提供者。

在這些意見(jiàn)書中，大多數(shù)回應(yīng)者同意有關(guān)容許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)向零售投資者提供服務(wù)的建議；同意向持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)施加與零售客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)係的規(guī)定；同意設(shè)立代幣納入及檢討委員會(huì)；同意持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)在納入任何虛擬資產(chǎn)以供買賣前，應(yīng)考慮一般代幣納入準(zhǔn)則；大部分回應(yīng)者均對(duì)持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)，須針對(duì)與保管客戶資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)有保險(xiǎn)或償安排的規(guī)定表示支持。

許多回應(yīng)者提議，鑒于第三者保管人具有豐富的技術(shù)專業(yè)知識(shí)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)允許委聘第三者保管人以保管客戶虛擬資產(chǎn)。

回應(yīng)者普遍支持本會(huì)允許持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)提供虛擬資產(chǎn)衍生工具交易服務(wù)，也普遍歡迎在《適用于持牌法團(tuán)及獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供者的打擊洗錢指引》第12章中納入針對(duì)虛擬資產(chǎn)而設(shè)的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集規(guī)定。

在牌照申請(qǐng)上，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)，對(duì)于“提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)”的范圍，《打擊洗錢條例》下的制度將涵蓋營(yíng)運(yùn)方式與根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌的傳統(tǒng)自動(dòng)化交易場(chǎng)所相若的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)。

此類平臺(tái)通常會(huì)運(yùn)用可配對(duì)客戶交易指示的自動(dòng)化交易系統(tǒng)向客戶提供虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)，并會(huì)隨同該等交易服務(wù)提供附加的保管服務(wù)。

故此，提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)（例如場(chǎng)外虛擬資產(chǎn)交易活動(dòng)及虛擬資產(chǎn)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)）但沒(méi)有自動(dòng)化交易系統(tǒng)及附加保管服務(wù)者，將不屬于《打擊洗錢條例》下的制度的涵蓋范圍。

鑒于虛擬資產(chǎn)的條款和特點(diǎn)可能隨時(shí)間而演變，某一虛擬資產(chǎn)的分類或會(huì)由非證券型代幣變?yōu)樽C券型代幣（反之亦然）。

為免違反發(fā)牌制度的規(guī)定及確保其業(yè)務(wù)得以持續(xù)運(yùn)作，虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)同時(shí)根據(jù)《證券及期貨條例》下的現(xiàn)行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供者制度申請(qǐng)批準(zhǔn)。

在牌照的申請(qǐng)方面，香港證監(jiān)會(huì)表示將採(cǎi)用簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，使雙重牌照申請(qǐng)只需提交一份綜合申請(qǐng)表格。

在負(fù)責(zé)人員方面，該人員可能同時(shí)根據(jù)《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》獲核準(zhǔn)，因此獲雙重發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺(tái)無(wú)須設(shè)有四名不同的負(fù)責(zé)人員。

對(duì)于業(yè)內(nèi)可能缺乏兼具虛擬資產(chǎn)及傳統(tǒng)證券經(jīng)驗(yàn)的人才，證監(jiān)會(huì)表示愿意採(cǎi)取務(wù)實(shí)的方針，詳情將透過(guò)更多指引予以補(bǔ)充。